1 范圍

      本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了乳制品生產(chǎn)企業(yè)建立整合型管理體系的要求。

      本標(biāo)準(zhǔn)適用于運行兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。  

      注：本標(biāo)準(zhǔn)同時適用于嬰幼兒配方食品、含乳飲料。

2 術(shù)語和定義

2.1 整合型管理體系

      將質(zhì)量、食品安全、誠信、環(huán)境、職業(yè)健康安全等國內(nèi)外先進(jìn)體系標(biāo)準(zhǔn)要求整合為一套適用可操作的整合型管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

3 總要求

3.1 確定整合型管理體系的范圍。

      企業(yè)應(yīng)確定整合型管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍，包括所涵蓋的產(chǎn)品和過程。在確定范圍時，企業(yè)應(yīng)考慮：

      a) 各種外部和內(nèi)部因素，包括來自國際、國內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素；企業(yè)價值觀、文化、知識、績效等因素；

      b) 與體系有關(guān)的相關(guān)方要求；

      c) 企業(yè)過程、產(chǎn)品，企業(yè)實施控制和施加影響的權(quán)限和能力。

      企業(yè)的整合型管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可為相關(guān)方獲取并得到保持。范圍一經(jīng)界定，該范圍內(nèi)企業(yè)的所有過程、產(chǎn)品均需納入整合型管理體系。

      如果本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于企業(yè)確定的整合型管理體系范圍，企業(yè)應(yīng)實施本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。如果企業(yè)確定本標(biāo)準(zhǔn)的某些要求不適用于其整合型管理體系范圍，應(yīng)說明理由。

      只有當(dāng)所確定的不適用要求不影響企業(yè)提供合格產(chǎn)品的能力和責(zé)任，對增強顧客滿意也不會產(chǎn)生影響時，方可聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2 整合型管理體系及其過程

      企業(yè)應(yīng)確定整合型管理體系所需的過程及其在企業(yè)中的應(yīng)用（包括外包過程），且應(yīng)：

      a) 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；

      b) 確定這些過程的順序和相互作用；

      c) 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則、方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程的有效運行和控制；

      d) 確定這些過程所需的資源并確保其可獲得；

      e) 分配這些過程的職責(zé)和權(quán)限；

      f) 應(yīng)對風(fēng)險和機遇；

      g) 評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；

      h) 改進(jìn)過程和整合型管理體系。

      i) 在必要的范圍和程度上，企業(yè)應(yīng)：

      （1）保持成文信息以支持過程運行；

      （2）保留成文信息以確信其過程按策劃進(jìn)行。

3.3 領(lǐng)導(dǎo)作用與文化建設(shè)、企業(yè)治理及社會責(zé)任

3.3.1 管理承諾

      最高管理者應(yīng)通過以下方面，證實其對整合型管理體系及以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

      a) 對整合型管理體系的有效性負(fù)責(zé)；

      b) 對與工作相關(guān)的傷害和健康損害的預(yù)防，以及提供安全健康的工作場所和活動承擔(dān)全部職責(zé)和責(zé)任；

      c) 確保制定整合型管理體系的方針和目標(biāo)，并與企業(yè)環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；

      d) 確保將整合型管理體系要求融入企業(yè)的業(yè)務(wù)過程；

      e) 促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；

      f) 確保整合型管理體系所需的資源是可獲得的；

      g) 向企業(yè)傳達(dá)滿足法律法規(guī)和顧客、本標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求，溝通有效管理的重要性；

      h) 通過管理評審等方式，確保整合型管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

      i) 推動人員積極參與，指導(dǎo)和支持他們?yōu)檎闲凸芾眢w系的有效性作出貢獻(xiàn)，確保員工參與和協(xié)商體系建立和實施的過程；

      j) 確保及促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；

      k) 支持其他相關(guān)管理者，證實其在其職責(zé)范圍內(nèi)對領(lǐng)導(dǎo)作用，并提供指導(dǎo)；

      l) 任命整合型管理體系負(fù)責(zé)人，并應(yīng)確保企業(yè)各層次相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分配、溝通和理解。如果崗位負(fù)責(zé)人缺席的替代計劃，應(yīng)以成文信息形式予以保持。在對于所進(jìn)行的活動制定有成文的工作指導(dǎo)的情況下，相關(guān)員工應(yīng)有權(quán)取用這些文件且能夠證明工作是依照相應(yīng)的指導(dǎo)進(jìn)行的。最高管理者分配職責(zé)和權(quán)限時，應(yīng)符合以下要求：

      （1）確保整合型管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

      （2）確保各過程獲得其預(yù)期輸出；

      （3）報告整合型管理體系的績效以及改進(jìn)機會，特別是向最高管理者報告；

      （4）確保在整個企業(yè)中推動以顧客為關(guān)注焦點；

      （5）確保在策劃和實施整合型管理體系變更時保持其完整性。

      m) 在企業(yè)內(nèi)培養(yǎng)、引導(dǎo)和宣傳支持整合型管理體系，改進(jìn)食品質(zhì)量和安全的文化。應(yīng)制定和維護(hù)清晰的行動計劃，包括：遵紀(jì)守法、人員意識、品牌效應(yīng)、社會承諾，以及企業(yè)內(nèi)與整合型管理體系相關(guān)且被明確定義的活動。行動計劃能說明將如何實施和衡量這些活動以及計劃時間表，對已完成活動實施有效性評估；

      n) 保護(hù)員工在匯報事件、危險、風(fēng)險后避免遭受報復(fù)；

      o) 支持建立健康安全委員會的需求，并為其功能發(fā)揮提供支持；

      p) 確定和應(yīng)對風(fēng)險和機遇，這些風(fēng)險和機遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意的能力， 始終致力于增強顧客滿意。

3.3.2 企業(yè)治理

      企業(yè)治理應(yīng)考慮的關(guān)鍵因素包括：

      a) 明確管理層的經(jīng)營責(zé)任、道德責(zé)任、法律責(zé)任等；

      b) 明確治理體制中各機構(gòu)的財務(wù)責(zé)任，健全財務(wù)制度，規(guī)范會計行為；

      c) 規(guī)定經(jīng)營管理的透明性及信息披露的政策；

      d) 確保內(nèi)外部審計活動獨立于被審計的對象和責(zé)任范圍，包括但不限于：外部審計和相關(guān)服務(wù)不能來自相同或相關(guān)的機構(gòu)；

      e) 保護(hù)股東及其他相關(guān)方的利益，特別是中小股東的權(quán)益，以及員工、供方等的合法權(quán)益。

3.3.3 社會責(zé)任

      企業(yè)在致力于自身發(fā)展的同時，還要積極主動地履行社會責(zé)任，以更具社會責(zé)任感的企業(yè)行為增強其競爭優(yōu)勢。

      a) 公共責(zé)任

      企業(yè)應(yīng)從以下方面，履行對公眾和社會所應(yīng)承擔(dān)的基本責(zé)任。

      （6）評估其產(chǎn)品、服務(wù)和運營對質(zhì)量安全、環(huán)境保護(hù)、能源節(jié)約和資源綜合利用以及 公共衛(wèi)生等方面的影響，并采取預(yù)防、控制和改進(jìn)措施；

      （7）可采用社區(qū)調(diào)查、座談等各種方式，主動預(yù)見公眾對產(chǎn)品、服務(wù)和運營在上述各方面的隱擾，做出應(yīng)對準(zhǔn)備；

      （8）對公眾對突發(fā)事件的隱憂，制定應(yīng)急預(yù)案并在可行時定期演練；

      （9）識別、獲取與產(chǎn)品、服務(wù)和運行相關(guān)方面的法律法規(guī)要求，并識別和評估相應(yīng)的風(fēng)險，建立遵循法律法規(guī)要求和應(yīng)對相關(guān)風(fēng)險的關(guān)鍵過程及績效指標(biāo)，包括預(yù)防、控制的成文信息和改進(jìn)方案，在確保滿足法律法規(guī)要求的基礎(chǔ)上，推動整合型管理體系的持續(xù)改進(jìn)；

      （10）保障員工權(quán)益；

      （11）配合有關(guān)部門、機構(gòu)及其工作人員依法開展食品安全監(jiān)督檢查、事故調(diào)查處理、風(fēng)險監(jiān)測和風(fēng)險評估。

      b) 道德行為

      企業(yè)在決策、行動以及與利益相關(guān)方之間的交往活動中，應(yīng)遵守道德準(zhǔn)則和職業(yè)操守。從高層領(lǐng)導(dǎo)到一般員工都應(yīng)遵守道德規(guī)范，并影響企業(yè)的利益相關(guān)方。

      （1）誠信是企業(yè)道德行為中的最基本準(zhǔn)則，最高管理者應(yīng)率先垂范，在整個企業(yè)中倡 導(dǎo)誠信、踐行誠信。配合有關(guān)監(jiān)管部門建立食品安全檔案，向社會組織和監(jiān)管部門提交誠信報告，確保發(fā)布的信息真實可靠；

      （2）企業(yè)應(yīng)基于其使命、愿景和價值觀，制定清晰明了的道德規(guī)范并定期溝通和強化。 應(yīng)建立用于促進(jìn)和監(jiān)測企業(yè)內(nèi)部與顧客、供方和合作伙伴之間及企業(yè)治理中符合道德規(guī)范的關(guān)鍵過程及績效指標(biāo)。

      c) 公益支持

      企業(yè)應(yīng)積極地支持公益事業(yè)，提升在社會責(zé)任方面的成熟度。

      企業(yè)應(yīng)依據(jù)其使命、愿景、價值觀和戰(zhàn)略策劃、確定重點支持的公益領(lǐng)域，主動積極地開展公益活動，贏得公眾口碑，提升社會形象。公益領(lǐng)域的范圍包括但不限于文化、教育、衛(wèi)生、慈善、社區(qū)、行業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)等。

      在公益支持活動中，最高管理者應(yīng)起模范作用，引導(dǎo)和帶領(lǐng)廣大員工做出自己的貢獻(xiàn)。

4 顧客與市場

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